一一、下列违法行为初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚（首违不罚）

序号

类别

违法行为

法律依据

适用条件（同时满足）

处罚类型

1

建设项目管理

（1）建设单位未依法报批建设项目生态环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的；

（2）建设单位未按照规定重新报批或者报请重新审核生态环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的；

（3）建设项目生态环境影响报告书、报告表未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的。

《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条第一款  违反本法规定，建设单位未依法报批，或者未依照本法有关规定重新报批或者报请重新审核生态环境影响报告书、报告表，建设项目生态环境影响报告书、报告表未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，擅自开工建设的，由生态环境主管部门、海警机构按照职责分工责令其停止建设，并可以责令恢复原状，报批、审核类型为生态环境影响报告书的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，处一百万元以上一千万元以下的罚款；报批、审核类型为生态环境影响报告表的，处十万元以上五十万元以下的罚款，情节严重的，处五十万元以上五百万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.在规定期限内取得环评批复或在责令停止建设之日起30日内自行拆除；

3.项目未处于投入生产/使用阶段，且未造成重大生态破坏。

不予行政

处罚

2

建设项目管理

生态环境保护设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，或者生态环境保护设施未建成、未达到规定要求即投入生产、使用

1.《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条　违反本法规定，生态环境保护设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，或者生态环境保护设施未建成、未达到规定要求即投入生产、使用的，由负有生态环境保护监督管理职责的部门、机构按照职责分工责令改正，处二十万元以上一百万元以下的罚款，拒不改正的，处一百万元以上二百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以上二十万元以下的罚款；造成重大环境污染、生态破坏的，责令其停止生产、使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。

2.《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款 违反本条例规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款； 逾期不改正的，处100万元以上200万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员，处5万元以上20万元以下的罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。

1.初次违法；

2.建设单位已建成污染防治设施并正常运行；

3.责令限期整改后，建设单位自行停止生产和使用；

4.建设项目配套建设的环境保护设施在规定期限内验收合格或自行拆除建设项目并主动恢复原状；

5.不包括弄虚作假。

不予行政

处罚

3

建设项目管理

编制建设项目初步设计未落实污染防治措施及环保投资概算、未将环境保护设施建设纳入施工合同，未依法开展环境影响后评价的

《建设项目环境保护管理条例》第二十二条第一款 违反本条例规定，建设单位编制建设项目初步设计未落实防治环境污染和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算，未将环境保护设施建设纳入施工合同，或者未依法开展环境影响后评价的，由建设项目所在地县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，处20万元以上100万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.经责令改正后限期内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

4

建设项目管理

在建设项目建设、运行过程中，未实施生态环境保护对策措施的

《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十九条 违反本法规定，在建设项目建设、运行过程中，未实施生态环境影响报告书、报告表及其审批部门审批意见中提出的生态环境保护对策措施的，由生态环境主管部门、海警机构按照职责分工对建设单位处五万元以上五十万元以下的罚款；情节严重的，处五十万元以上二百万元以下的罚款。本法另有规定的，适用其规定。

1.初次违法；

2.自检查之日起5个工作日内改正违法行为；

3.违法行为发生在施工初期（施工1个月内）或项目投入运行不超过1个月。

不予行政

处罚

5

排污许可管理

未按照排污许可证规定提交排污许可执行报告

《排污许可管理条例》第三十七条第三项

违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处每次5千元以上2万元以下的罚款；法律另有规定的，从其规定：

（三）未按照排污许可证规定提交排污许可证执行报告；

1.初次违法

2.自检查之日起5个工作日内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

6

污染防治

生产和使用产生含挥发性有机物原辅材料和产品，未在密闭空间或者设备中进行并安装、使用污染防治设施或者未采取减少废气排放措施

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百二十条第一款第二项 违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治：

（二）生产和使用产生含挥发性有机物原辅材料和产品，未在密闭空间或者设备中进行并安装、使用污染防治设施或者未采取减少废气排放措施；

1.初次违法；

2.当场改正违法行为；

3.未在密闭空间或者设备中进行，已按照规定安装、使用污染防治设施的；无法在密闭空间或者设备中进行的，其挥发性有机物年排放量不超过0.1吨。

不予行政

处罚

7

污染防治

未按规定防治扬尘污染

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十条第二项、第三项　 违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境等部门按照职责分工责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治：

（二）未密闭贮存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土、铁矿石等易产生扬尘的物料；

（三）对不能密闭贮存的易产生扬尘的物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染。

1.初次违法；

2.责令改正后，在10个工作日内按要求完成整改；

3.堆存面积不足50平方米且违法行为持续时间不足1个月。

不予行政

处罚

8

污染防治

超过许可排放浓度、污染物排放标准排放污染物

（不包括超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物）

1.《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零三条  违反本法规定，未按照排污许可证载明的污染物排放种类，或者超过载明的许可排放浓度、许可排放量、许可排放限值排放污染物的，由生态环境主管部门责令改正，处十万元以上一百万元以下的罚款，并可以责令限制生产、停产整治；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。其中，污染物为工业噪声的，罚款数额为二万元以上二十万元以下。

2.《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零七条 违反本法规定，超过污染物排放标准或者超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物的，由生态环境主管部门责令改正，处十万元以上一百万元以下的罚款，可以责令限制生产、停产整治；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。其中，污染物为工业噪声的，罚款数额为二万元以上二十万元以下。

（一）超标排放水污染物：

1.初次违法；

2.经责令改正后限期内改正违法行为；

3.超标排放水污染物（不含色度）仅有一项污染物超过规定排放标准且超标幅度不超过10%；

4.pH值超标幅度在±0.5以内；

5.不属于排放第一类污染物、有毒有害物质、放射性物质、重金属或持久性有机污染物的。

不予行政

处罚

（二）超标排放大气污染物：

1.初次违法；

2.经责令改正后限期内改正违法行为；

3.超标排放大气污染物仅有一项污染物超过规定排放标准且超标幅度不超过10%；

4.有下列情形之一的，不予免罚：

（1）排放有毒有害物质、放射性物质、重金属、持久性有机污染物的；

（2）重污染天气预警期间实施违法行为的。

（三）超标排放工业噪声：

1.初次违法；

2.经责令改正后限期内改正违法行为；

3.超标幅度不超过10%，且所在区域不属于0类或1类声环境功能区；

4.法律规定的特殊活动期间不适用。

9

应急管理

未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十五条  第一款第十一项 违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（十一）未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案。

有前款第一项、第二项、第三项、第四项、第六项、第七项、第九项、第十项、第十一项情形之一的，处五万元以上二十万元以下的罚款，拒不改正的，处二十万元以上一百万元以下的罚款；

1.初次违法；

2.经责令改正后在规定的期限内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

10

应急管理

未制定环境污染、生态破坏事故或者突发生态环境事件的应急预案

《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十五条第一项 违反本法规定，企业事业单位和其他生产经营者有下列情形之一的，由负有生态环境保护监督管理职责的部门、机构按照职责分工责令改正；情节严重的，处一万元以上五万元以下的罚款：

（一）未制定环境污染、生态破坏事故或者突发生态环境事件的应急预案；

1.初次违法；

2.经责令改正后在规定的期限内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

11

固废污染防治

未制定危险废物管理计划或者未申报危险废物有关资料

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十五条第一款第二项 违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（二）未制定危险废物管理计划，或者未申报危险废物有关资料；

有前款第一项、第二项、第三项、第四项、第六项、第七项、第九项、第十项、第十一项情形之一的，处五万元以上二十万元以下的罚款，拒不改正的，处二十万元以上一百万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.责令改正后，在5个工作日内按要求完成整改；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

12

固废污染防治

未建立危险废物管理台账并如实记录

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十五条第一款第三项 违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（三）未建立危险废物管理台账并如实记录；

有前款第一项、第二项、第三项、第四项、第六项、第七项、第九项、第十项、第十一项情形之一的，处五万元以上二十万元以下的罚款，拒不改正的，处二十万元以上一百万元以下的罚款；有前款第五项、第八项情形之一的，处二十万元以上二百万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.责令改正后，在5个工作日内按要求完成整改；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

13

固废污染防治

未经过消除污染处理，将收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的场所、设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十五条第一款第十项 违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（十）未经过消除污染处理，将收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的场所、设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用；

有前款第一项、第二项、第三项、第四项、第六项、第七项、第九项、第十项、第十一项情形之一的，处五万元以上二十万元以下的罚款，拒不改正的，处二十万元以上一百万元以下的罚款；有前款第五项、第八项情形之一的，处二十万元以上二百万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.责令改正后，在5个工作日内按要求完成整改；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

14

固废污染防治

未填写、运行危险废物转移联单

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十五条第一款第七项  违反本法规定，有下列情形之一的，由生态环境主管部门责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（七）未填写、运行危险废物转移联单；

有前款第一项、第二项、第三项、第四项、第六项、第七项、第九项、第十项、第十一项情形之一的，处五万元以上二十万元以下的罚款，拒不改正的，处二十万元以上一百万元以下的罚款；有前款第五项、第八项情形之一的，处二十万元以上二百万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.交给有资质的单位处置；

3.自检查之日起5个工作日内改正违法行为；

4.未造成环境污染危害后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

15

固废污染防治

擅自堆放固体废物
（不包括危险废物）

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百六十九条第一款 违反本法规定，擅自倾倒、堆放、丢弃、抛撒、遗撒、焚烧固体废物的，由生态环境主管部门、城镇排水主管部门、环境卫生主管部门按照职责分工责令停止违法行为，采取治理措施消除污染，没收违法所得，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治；拒不采取治理措施的，指定有治理能力的单位代为治理，所需费用由违法者承担。

1.初次违法；

2.经责令改正后1个工作日内改正违法行为；

3.堆放（占地）面积不超过50平方米；且堆放时间不超过1个月；

4.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状；

5.违法情形仅包括堆放，不包括倾倒、丢弃、抛撒、遗撒、焚烧。

不予行政

处罚

16

固废污染防治

未采取防范措施，造成工业固体废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染
（不包括危险废物）

《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十条 违反本法规定，未采取防范措施，造成工业固体废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的，由生态环境主管部门责令改正，处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。工业固体废物为危险废物的，罚款数额为二十万元以上二百万元以下。

1.初次违法；

2.经责令改正后1个工作日内改正违法行为；

3.环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

17

信息公开管理

（1）企业未按照准则要求披露环境信息；

（2）企业未在规定时限内披露环境信息；

（3）企业未将环境信息上传至企业环境信息依法披露系统。

《企业环境信息依法披露管理办法》第二十九条 企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由设区的市级以上生态环境主管部门责令改正，通报批评，并可以处五万元以下的罚款：

（一）披露环境信息不符合准则要求的；

（二）披露环境信息超过规定时限的；

（三）未将环境信息上传至企业环境信息依法披露系统的。

1.初次违法；

2.经责令改正后5个工作日内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

18

信息公开管理

未向社会公开或者不如实公开污染物排放信息、温室气体排放信息等生态环境信息

1.《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百一十条 违反本法规定，未向社会公开或者不如实公开 污染物排放信息、温室气体排放信息等生态环境信息的，由负有生 态环境保护监督管理职责的部门、机构按照职责分工责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治，并公告上述生态环境信息。

2.《排污许可管理条例》第三十六条第七项 违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款； 拒不改正的，责令停产整治：

（七）未按照排污许可证规定公开或者不如实公开污染物排放信息；

3.《生态环境监测条例》第四十二条第一款第九项  企事业单位在开展自行监测中有下列情形之一的，由生态环境主管部门或者其他有关部门依据职责责令改正，处2万元以上20万元以下的罚款；拒不改正的，可以责令限制生产、停产整治：

（九）未依法公开或者不如实公开自行监测相关信息

1.初次违法；

2.经责令改正后5个工作日内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

19

放射性污染防治

未按照规定延续辐射安全许可证

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十二条第四项  违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令停止违法行为，限期改正；逾期不改正的，责令停产停业或者由原发证机关吊销许可证；有违法所得的，没收违法所得；违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处1万元以上10万元以下的罚款：（四）许可证有效期届满，需要延续而未按照规定办理延续手续的。

1.初次违法；

2.经责令改正后期限内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

20

放射性污染防治

未按照规定变更辐射安全许可证

《放射性同位素与射线装置安全和防护条例》第五十三条  违反本条例规定，生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位变更单位名称、地址、法定代表人，未依法办理许可证变更手续的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣或者吊销许可证。

1.初次违法；

2.经责令改正后期限内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

21

排污许可管理

对需要填报或变更排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者未依法填报或变更排污登记

1.《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零六条 违反本法规定，需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者未依法填报排污信息的，由生态环境主管部门责令改正，可以处五万元以下的罚款。

2.《排污许可管理条例》第四十三条 需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照本条例规定填报排污信息的，由生态环境主管部门责令改正，可以处5万元以下的罚款。

1.初次违法；

2.经责令改正后5个工作日内改正违法行为；

3.未造成环境污染后果或环境污染已主动消除、主动恢复原状。

不予行政

处罚

22

排污许

可管理

排污许可证有效期届满未申请延续或延续申请未经批准排放污染物

《排污许可管理条例》第三十三条第二项  违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：

（二）排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物。

1.初次违法；

2.违法行为持续时间不超过1个月，且排污单位配套建成的污染防治设施正常运行，污染物达标排放；

3.在责令改正期限内完成整改，被责令改正后至整改完成前停止排放污染物。

不予行政

处罚

二、下列违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚（轻微不罚）