（三）提升水平，注重实效。本次所评案卷，基本能够按照法律规定的程序和时限办理，及时立案、调查取证、告知陈述申辩或听证权利、集体审议，作出决定、监督执行、结案归档。现场调查取证逐步规范，询问笔录、现场检查（勘验）笔录基本能确定违法行为，各要素基本齐全，制作水平逐步提高；各证据材料收集完整，基本能相互印证，形成证据链；法律应用基本准确，自由裁量运用基本适当；文书质量明显提高，主要文书格式进一步规范，基本实行一案一卷归档，案卷质量显著提高。

三、存在的主要问题

近年来，通过一系列措施，逐步规范环境执法行为，行政执法案卷质量有了明显的提高，但依然存在以下问题：

（一）工作开展方面

1、部分市州未按要求开展案卷评查。如怀化市未对此项工作进行部署，未按要求开展案卷评查工作，娄底市、岳阳市、株洲市未对评查发现的问题进行通报；洪江市、沅陵县、岳塘区、韶山市、新化县、武陵源区等6个县级环保部门未按要求提交案卷参评，永州市新田县提供的案卷未结案，不符合要求。

2、信息填报工作不及时。环保部、省环保厅多次发文要求及时将各地作出的行政处罚决定在“环保部12369环境行政处罚信息填报系统”填报，经省厅多次催办，永州市环保局内部科室相互推诿，此项工作无人负责，截至目前依然未解决，导致永州市填报工作严重滞后；另外，株洲、湘潭、衡阳、郴州、岳阳、永州、益阳、常德、邵阳等市州填报率不足60%。大部分市州、县市区环保部门未将行政处罚信息在门户网站上公开。

3、选送案例不具典型性代表性。各地选送的典型案例大部分无代表性、典型性，无示范和指导作用，部分案例格式不完整，应付对待，极不严肃。

（二）案卷内容方面

1、主体认定不准确。个别违反环评法和“三同时”制度的案件，没有处罚权的环保部门以自己的名义实施了处罚；对于大气污染限期治理的决定权限在政府，但个别环保部门越权作出了限期治理的决定。

2、主要证据不完整。在认定事实上，证据较单薄，缺乏证明力，证据之间关联性不强，未形成完整的证据链。部分地区案件笔录过于简单，现场收集的证据多为定性证据，即证明违法事实发生的证据，而对反映违法行为的具体情节、主客观因素、环境危害程度等定量方面证据涉及不多；个别案卷对企业超标排污作出的处罚，缺乏监测报告这一主要证据；少数案卷中认定的违法事实部分与行政处罚决定中不一致；部分案卷询问笔录或勘察笔录等文书对违法事实描述不详实，或违法事实关联性不强，甚至没有当事人、执法人员的签字；较多案卷中无处罚金额计算的证明材料，未体现自由裁量依据，或直接套用省厅自由裁量权基准。

3、执法程序不完善。部分案卷文书没有两名以上执法人员签名，未告知执法对象回避权利；对重大违法案件的行政处罚无集体讨论或审议记录，或没有参加人员签字确认；个别案卷未告知当事人申辩、听证权利，甚至存在对处罚金额超过2万元的案件，未告知当事人听证权利；部分案卷处罚决定书与时限告知书罚款金额不一致，无合理解释说明；个别案卷无行政执法文书送达回证，无法证明是否送达；部分地区对当事人不主动履行的案件，未及时依法申请法院强制执行。

4、重罚款，轻改正违法行为。部分案卷结案表中只体现罚金的到位情况，未对环境违法行为改正情况进行落实也没有将其纳入后督察工作，违法行为是否改正不明确。部分案卷中对违法行为仅进行经济处罚，未要求改正违法行为，也未下达责令改正违法行为决定书改正通知，或者下达的行政命令不具体、不明确，未明确改正的期限和内容，导致改正情况无法落实。

5、法律文书不规范、案卷编制混乱。部分地区文书格式不规范，甚至仍在使用老版的执法文书；调查笔录记录信息不完整，违法事实描述不详细，缺乏被询问人的基本信息；多个地方提交的案卷没有装订，没有编号，没有页码，封面缺少案卷名称，卷内文书顺序混乱，有的案卷缺项漏项，影响案卷整体质量。

四、下一步工作要求

（一）提高认识，积极整改。开展案卷评查是全面推进依法行政，提高执法能力的一项重要举措，各地要认真梳理问题，主动查找原因，举一反三，认真查找差距和不足。同时要结合此次通报情况对所有执法案卷进行对照检查，制定切实可行的整改措施，以行政执法案卷评查活动来完善行政执法监督体系，规范执法行为。

（二）落实培训，规范操作。各地应进一步加强执法办案人员业务培训，采取现场授课、异地执法、行政处罚案卷点评、技术比武等多种方式，切实提高执法办案人员的素质和业务水平；各地要进一步健全和规范调查取证、统一文书格式和健全档案管理，不断规范执法行为，提升办案质量，推动环境执法工作规范化和精细化，提高行政执法效能。

特此通报。

附件：2014年全省环境行政案卷评查结果汇总表

湖南省环境保护厅

2014年10月13日

抄送：各市州人民政府法制办。